Trên thị trường tài chính, và đặc biệt là trên thị trường chứng khoán, luôn có vấn đề về quy định và tuân thủ pháp luật và quyền của người tham gia thị trường. Rốt cuộc, bạn có thể bắt gặp nhiều kẻ lừa đảo và môi giới vô đạo đức. Để giúp giải quyết các vấn đề liên quan đến vi phạm cố ý các quy tắc và luật pháp, các cơ quan quản lý tài chính đặc biệt đã được tạo ra để giúp đảm bảo an ninh cho các quỹ, cả người broker và trader. Một trong những cơ quan quản lý phổ biến nhất là Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC). Chúng tôi nói về điều này và phạm vi hoạt động của nó.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) - công ty điều tiết chính trên thị trường chứng khoán Hoa Kỳ, giám sát hoạt động của các sàn giao dịch chứng khoán.
Cách thức hoạt động của SEC
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch xuất hiện vào năm 1934, một năm sau khi Đạo luật Chứng khoán tại Hoa Kỳ được thông qua. Vào thời điểm đó, các biện pháp này đã được thực hiện để hỗ trợ nền kinh tế Mỹ, vốn bị ảnh hưởng nặng nề bởi cuộc Đại khủng hoảng. Ngày nay, mục tiêu chính của SEC là thiết lập các quy tắc đăng ký chứng khoán và giám sát việc thực hiện của họ, bảo vệ quyền của nhà đầu tư và hỗ trợ họ. Vì các broker khá thường xuyên cung cấp cho các trader cơ hội giao dịch chứng khoán, nên không cần phải đánh giá thấp sự hiện diện của một cơ quan quản lý như SEC.
Các mục tiêu chính của SEC:
• Hỗ trợ cho các thị trường quy định và hiệu quả.
• Giám sát việc tuân thủ luật pháp liên bang liên quan đến thị trường.
• Bảo vệ quyền của nhà đầu tư, bao gồm cả những kẻ lừa đảo.
• Theo dõi những gì đang xảy ra trên thị trường chứng khoán và tạo cơ sở pháp lý để đăng ký.
• Hỗ trợ phát triển thị trường tài chính.
• Kiểm soát sự sẵn có của thông tin được cung cấp bởi các công ty cho các nhà đầu tư của họ.
• Giám sát việc mua lại công ty ở Hoa Kỳ.
• Giám sát hoạt động của các cơ quan quản lý tư nhân và việc tuân thủ các tiêu chuẩn pháp lý, kiểm toán kế toán.
SEC là một trong những cơ quan của Chính phủ Liên bang Hoa Kỳ. Vì thị trường tài chính Hoa Kỳ là thị trường kinh tế hàng đầu trên thế giới có ảnh hưởng đến tất cả các thị trường, nên các cơ quan quản lý của nó cũng là chủ đề thu hút sự chú ý của các trader trên toàn thế giới. SEC là một trong bốn cơ quan quản lý lớn nhất của thị trường tài chính Hoa Kỳ. Là một cơ quan quản lý, SEC có phạm vi ảnh hưởng rất rộng trong lĩnh vực kinh tế, có một cơ quan tư pháp độc lập mà nó tham gia vào các tranh chấp pháp lý phức tạp nhất trên thị trường. Những công cụ và phương pháp được SEC sử dụng để giải quyết tranh chấp và xung đột là tiêu chuẩn cho các cơ quan quản lý quốc tế.
Kiểm soát của SEC bao gồm:
1. Người tham gia thị trường tài chính. Đây là một nhóm quan trọng, bao gồm:
• Sàn giao dịch hàng hóa và chứng khoán - NYSE, NYMEX, COMEX, NASDAQ, CME, CBOT, MGEX, BATS Global Markets, ICE, CBOE và nhiều loại khác.
• Tất cả các thị trường OTC - Bảng thông báo OTC OTC, Nhóm thị trường, v.v.
• Tất cả các quỹ phòng hộ.
• Nắm giữ quản lý tài sản tài chính, bao gồm cả lớn nhất, chẳng hạn như JPMorgan Chase.
• Tổ chức phát hành phát hành chứng khoán các loại, cả cho thị trường chứng khoán và không kê đơn.
• Ngân hàng đầu tư.
• Các quỹ ETF, bao gồm những người khổng lồ như iShares và SSGA.
• Môi giới và nhà tạo lập thị trường.
2. Tất cả các loại chứng khoán và các công cụ tài chính. Điều này bao gồm cổ phiếu, hóa đơn, tương lai, quyền chọn, chứng quyền, séc, hoán đổi, tiền gửi, chứng chỉ, v.v.
3. Tất cả các loại nhà đầu tư có 5% cổ phần của bất kỳ doanh nghiệp nào. Khi mua số lượng tài sản này, nhà đầu tư phải được đăng ký vào cơ sở dữ liệu của SEC.
4. Tất cả các trader giao dịch trên lãnh thổ hoặc sàn giao dịch của Hoa Kỳ.
Nói một cách đơn giản, hầu hết mọi thứ được đầu tư hoặc giao dịch với chứng khoán, bằng cách này hay cách khác, đều nằm dưới sự kiểm soát của SEC. Để thu thập các ứng dụng, SEC sử dụng một hệ thống thu thập dữ liệu EDGAR đặc biệt hoạt động trực tuyến và nơi mọi người có thể nộp đơn khiếu nại, ví dụ, chống lại một công ty phát hành hoặc môi giới vô đạo đức.
Cấu trúc SEC
SEC được tổ chức khá đơn giản và hiệu quả:
• Phòng Tài chính doanh nghiệp - giám sát báo cáo của các tổ chức phát hành các loại.
• Phòng quản lý đầu tư - quy định cả quỹ đầu tư và cố vấn đầu tư.
• Bộ phận giao dịch thị trường - kiểm soát những người tham gia thương mại tự do và các tập đoàn thị trường tự điều tiết.
• Bộ phận pháp lý - thực hiện các loại điều tra khác nhau về các vi phạm.
• Phòng phân tích - nghiên cứu rủi ro, chiến lược thị trường, đổi mới.
Cấu trúc của SEC:
• 5 thành viên của SEC, một trong số đó là chủ tịch (thay đổi hàng năm).
• 24 đơn vị hỗ trợ 5 phòng ban chính. Điều này bao gồm luật sư, kiểm toán viên, chuyên gia, vv
• 11 văn phòng khu vực nằm rải rác khắp Hoa Kỳ.
Hành vi phạm tội được điều tra bởi SEC
Có một số hành động bất hợp pháp có thể được thực hiện bởi SEC.
• Trộm cắp tài sản.
• Cố ý thao túng giá thị trường của tài sản.
• Cố ý cung cấp thông tin không chính xác hoặc che giấu thông tin quan trọng về chứng khoán.
• Giao dịch chứng khoán dưới mọi hình thức chưa được đăng ký.
• Giao dịch nội gián chứng khoán.
• Hành động bất hợp pháp của các broker liên quan đến khách hàng và vi phạm có hệ thống các quy tắc.
Như bạn có thể hiểu, nhờ vào công việc của SEC, khuôn khổ lập pháp trong thị trường tài chính được duy trì và cải thiện giúp cho các quỹ đầu tư an toàn hơn.
